Реестр владельцев именных ценных бумаг – это… Что такое Реестр владельцев именных ценных бумаг?

Выписка из реестра акционеров: что это и как оформляется такой документ? Узнайте из статьи обо всех нюансах получения такой выписки.

Источники[править | править код]

  • Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг: Утв. Положением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 // Экономика и жизнь.- 1997.- №51.
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ // Собрание законодательства РФ.- 07.01.2002.- № 1 (ч. 1).- ст. 1.

Что это такое

Перечень владельцев ценных бумаг, облигаций является реестром. В нем находится информация обо всех компаниях, имеющих данные финансовые вложения. Подобный список может находится как на бумаге, так и в электронном виде. Следят за достоверностью содержащейся в списке информации специальные компании регистраторы. Сами организации контролируются Службой Банка России по финансовым рынкам.

реестр и регистраторы

Законодательные правила составления и ведения реестров

Между лицом, ведущим реестром, и компаниями-держателями заключается соответствующий договор. Раньше подобный учет осуществляли сами владельцы, теперь по вновь принятым законам подобной деятельностью могут заниматься только независимые реестродержатели и их представители.

При этом каждого владельца должна обслуживать только одна организация соответствующего профиля. Сама же компания, занимающаяся составлением перечня, может одновременно работать с большим количеством клиентов.

ведение реестра

В то же время такие люди не имеют права распоряжаться самими бумагами по своему усмотрению. За свою деятельность реестродержатели получают оговоренное в договоре вознаграждение. При этом действует принцип, согласно которому доход подобных компаний не должен превышать расходы на ведение перечня.

лицензия на деятельность по ведению реестра ценных бумагК данной деятельности не допускаются физические лица. Реестр владельцев ценных бумаг составляется юридическими лицами, получившими соответствующую лицензию.

Через промежутки времени проводится аттестация реестродержателей. Разрешение на подобную деятельность выдается только после проверки претендента на соответствие стандартам.

Подобную оценку проводит ЦБ РФ. При наличии нарушений лицензия может быть отозвана.

В этом случае проштрафившаяся организация должна в течение месяца привести свои дела в порядок и передать находящийся в ее ведении перечень в другую компанию, занимающуюся схожей деятельностью.

Перечень сведений сохраняемых в реестре

Все произошедшие изменения на рынке ценных бумаг обязательно отражаются в списке. Например, в нем указывается:

  1. Перечень номинальных и фактических владельцев ценных бумаг.
  2. Данные о количестве и типе акций, находящихся во владении.
  3. Ликвидация фирм, во владении которых находятся облигации и другие категории, относящиеся к рынку ценных бумаг.
  4. Факты признания финансовой несостоятельности.

Что это такое

Система хранит, обрабатывает всю информацию о владельцах и эмитентах. Здесь зарегистрированные лица легко получают нужные данные.

Владельцы ценных бумаг проходят регистрацию, составляется список, где указано количество, номинальная стоимость и категория ЦБ, дата внесения. Эти данные идентифицируют держателей, их права и пр.

Законодательные правила составления и ведения реестров

Создание перечней, их хранение, оформление происходит по четкому регламенту в соответствии с законами Российской Федерации:

  1. ФЗ «О порядке ведения реестра документов для ООО» подробно описывает все действия по ведению.
  2. Согласно закону «О реестре», вся документация должна регистрироваться в специальном перечне ЦБ для хранения.

Для работы с информацией существуют удобные специальные программы. Такой журнал упрощает работу сотрудников, это ключевой момент в архиве каждой компании.

Перечень сведений, сохраняемых в реестре

Если список составлен грамотно, он значительно упростит работу людей, работающих с документацией. Обязательные пункты:

  1. Содержание. Помогает оперативно находить нужное. Здесь прописываются ключевые моменты по содержанию ценной бумаги.
  2. Номер регистрации. Инвентарный номер — обязательное условие, помогающее за секунды найти ЦБ.
  3. Дата занесения. Необходимый пункт, позволяющий по дате отыскать нужную бумагу.

Запросив сведения, можно проследить историю создания каждого отдельного документа. Передавая документацию, нужно создавать акт приема и сдачи. Этот момент заполнения не определен законодательством, что может привести к неразберихе. Лучше создавать несколько экземпляров актов.

Комплекс услуг по передаче ведения реестра акционеров регистратору

  • Консультация по восстановлению реестра акционеров АО и передаче ведения реестра акционеров регистратору.
  • При необходимости восстановление данных, составляющих систему ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществлявшего его самостоятельно.
  • Подготовка полного комплекта документов, необходимых для передачи ведения реестра акционеров регистратору, в том числе регистрационного журнала и списка зарегистрированных лиц.
  • Подготовка протокола совета директоров (или общего собрания акционеров) о передаче ведения реестра акционеров регистратору.
  • Передача ведения реестра акционеров регистратору – представление подготовленных документов регистратору, представление интересов эмитента у регистратора.
  • Получение от регистратора акта приема-передачи документов и информации системы ведения реестра акционеров, а также договора на ведение реестра акционеров.
  • Внесение сведений в ЕГРЮЛ о специализированном регистраторе, осуществляющем ведение реестра акционеров.
  • При необходимости получение архивных копий эмиссионных документов в Банке России.

О документах, необходимых для передачи ведения реестра акционеров регистратору

Кто такие брокеры?

Брокеры – это посредники между инвесторами и биржей (площадкой для организованной торговли ценными бумагами).

Вы не можете просто так захотеть и купить акцию или облигацию. Только через профессионального посредника. Этими посредниками являются брокеры. Они заключают сделки по покупке и продаже ценных бумаг на бирже для своих клиентов, исполняя их приказы, распоряжения, заявки, ордера.

Основной доход брокеров формируется за счет разнообразных комиссий (определенного процента от сделки, за ввод, вывод, инвестиционные идеи, аналитику, абонентскую плату за ведение счета или торговых платформ, за остаток по счету менее установленной суммы и прочее). И свой комиссионный доход брокер получит в любом случае – получает их клиент прибыль или нет.

Основные требования закона состоят в том, чтобы:

– брокер выполнял поручения клиентов добросовестно,

– денежные средства клиентов, переданные им брокеру для инвестирования, находились на отдельном брокерском счете, который открывается брокером в кредитной организации,

– на эти денежные средства (клиента) не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера,

– брокер обязан осуществлять обособленный учет имущества каждого клиента,

– брокер может предоставить клиенту заем в виде денег или ценных бумаг для совершения сделок купли/продажи бумаг при условии обеспечения. Такие сделки (совершаемые с помощью заемных денег от брокера) называются маржинальными.

Зачем брокер это делает?

Клиент увеличивает объем проводимых операций, значит растут комиссионные брокеру. Часть неиспользованной маржи брокер может использовать в своих интересах

Список крупнейших брокеров в РФ по количеству клиентов можно посмотреть здесь.

Что это такое?

Реестр владельцев ценных бумаг содержит в себе данные относительно предприятия. Сейчас этот документ единственный в своем роде, он раскрывает права и обязанности участников.

Там располагаются следующие важные сведения:

  • объемы установленного фонда;
  • номинальная стоимость и число акций;
  • количество акций, пребывающих в обращении;
  • сведения о собственниках и номинальных держателях ценных бумаг;
  • стоимость выкупленных за счет резервных бумаг;
  • сведения о выплачиваемых дивидендах;
  • данные о документации, утверждающей факт случившихся сделок.

Обратите внимание! Акционерное общество создает на любого фиктивного и действующего владельца ценных бумаг личный счет в реестре.

Существует определенный реестр акционеров

Существует определенный реестр акционеров

Чтобы использовать акции, внести некоторые поправки и внести дополнительные сведения, получить данные относительно ценных бумаг, нужно заручиться подписью совладельца.

Кадастровые ведомости оформляются на бумажном или электронном носителе. В первом случае ведомость воспринимается как оригинал, она должна быть закреплена подписью главного бухгалтера и председателем совета директоров.

Обратите внимание! Также в обязательном порядке нужно поставить печать.

Выписка из реестра коренным образом отличается от справки. Специфика выписки:

  • предоставляется по запросу на конкретный день, прописанный в документации. Нельзя выставлять более раннюю дату;
  • имеет в себе данные относительно всех ценных бумаг, закрепленных за конкретным гражданином. Держать в тайне количество акций не получится;
  • подготовка бумаги закреплена законодательно: на это требуется три рабочих дня.
Выписка предоставляется по запросу и содержит данные обо всех ценных бумагах, которые есть у человека

Выписка предоставляется по запросу и содержит данные обо всех ценных бумагах, которые есть у человека

Действия по выдаче официальных бумаг характеризуются как информационные. После запроса ничего не меняется на личном счете акционера, также не нужно указывать факт об этом в журнале регистрации.

Держатель реестра не делает для себя экземпляр предоставленной официальной бумаги. Выписка не является чем-то ценным, ее нельзя применять для получения права собственности на прописанные там ценные бумаги.

Обратите внимание! Когда человек запрашивает предоставление ему сведений, это должно быть записано в особой книге оформления входящей корреспонденции.

В этой же книге указывается, что выписка была выдана, также прописывают день и цель совершения действия. Запись имеет свой исходящий номер, имеется фамилия ответственного сотрудника.

В специальной книге указывается, что был запрос на получение выписки, а также то, что она была выдана

В специальной книге указывается, что был запрос на получение выписки, а также то, что она была выдана

Зарегистрированный гражданин в анкете на выдачу пишет путь обеспечения нужными данными. Это требование контролируется законом и является непреложным.

Владелец ценных бумаг вправе пользоваться следующими сведениями в свободном порядке.

  1. Объемы собственной доли в уставном фонде.
  2. Существующие записи относительно лицевого счета.
  3. Данные об эмитенте, его основателях, начальном капитале.
  4. Сведения о регистраторе.

Обратите внимание! Когда в течение дня происходили какие-либо операции с личным счетом, обладателю выдается уведомление, предоставляющее в полной мере все сведения относительно произведенного со счетом действия.

Владелец ценных бумаг может получить информацию об объемах собственной доли, регистраторе и проч.

Владелец ценных бумаг может получить информацию об объемах собственной доли, регистраторе и проч.

Лицевые счета и их виды

Во время эмиссии и в процессе оборота акций на фондовых биржах происходит изменение числа правообладателей на те или иные категории ценных бумаг. К тому же, типы этих правовых документов имеют различное юридическое обоснование. В зависимости от этого, лицевые счета имеют свою классификацию. Сведения о существующих и открытых счетах должны отражаться в содержании реестра. Существуют следующие виды счетов:

  • Эмиссионный – открывается непосредственно на самого эмитента. Размещение и аннулирование ценных бумаг, а также приобретение их на вторичном фондовом рынке должно отражаться в его содержании;
  • Счет номинального держателя – к номинальным держателям относятся лица, которые внесены в реестр, но не имеющих никаких правовых документов на владение ценными бумагами;
  • Счет доверительного управляющего – открывается для лиц, деятельность которых заключается в проведении операций с ценными бумагами на фондовых биржах по доверенности, полученной от их обладателя;
  • Счет залогодержателя – открывается лицам, получившим бумаги организации в качестве залога.

Требования к заявителю

Когда оформляется запрос, гражданин, ответственный за формирование реестра акционеров, должен проверить личность лица, подавшего прошение. С этой целью владелец ценных бумаг должен взять с собой документацию, позволяющую убедиться в его личности: паспорт или права на вождение автомобиля, военный билет. Если запрос направляется посредством уполномоченного гражданина, у него должна быть с собой доверенность, оформленную по критериям, заданным законодательством.

Судебная инстанция, которая может получить документ с другими сведениями:

  • о залогодержателе: ФИО физического лица либо цельное наименование юридической компании. Сведения, содержащиеся в удостоверении личности либо свидетельстве о регистрации;
  • о заложенных ценных бумагах: номер их выпуска, количество, разновидность и категория. Данные об эмитенте. Сведения относительно личного счета, за которым закреплены акции. Число и номер соглашения о залоге. Условия оформленного договора.
Выписку предоставляют тому гражданину, который владеет акциями и который может подтвердить свою личность

Выписку предоставляют тому гражданину, который владеет акциями и который может подтвердить свою личность

Ответственностьреестродержателя

Он полностьюотвечает за полноту и достоверностьтех сведений, которые предоставляетэмитенту, а также лицам зарегистрированнымв реестре. Однако, в том случае, еслиречь идёт об информации за тот периодвремени, когда держателем реестра былдругой регистратор, всякая ответственностьснимается (при том условии, что данныеполученные от предыдущего регистраторабудут переданы максимально достоверно).

Если в случаенеправомерных действий или, наоборот,из-за бездействия регистратора, эмитентуили зарегистрированным в реестре лицамбудет причинён какой-либо ущерб, то онобязан полностью возместить его.

Иреестродержатель, и эмитент несутсолидарную ответственность в том случае,если зарегистрированным в реестре лицамбудет причинён материальный ущерб врезультате:

  • Нарушенияпорядка учёта прав;
  • Нарушенияпорядка совершения операций по счетам;
  • Потериучётных данных;
  • Предоставленияискажённой информации из реестра.

Впрочем, втом случае если они сумеют доказатьфакт того, что вышеприведённые нарушениябыли допущены не по их вине, а в силуобстоятельств непреодолимой силы,ответственность с них будет снята.

Форма обратной связи

Уважаемые пользователи сайта! Вы можете оставить предварительную заявку. Заполните, пожалуйста, эту форму. Мы обязательно вам перезвоним.

Рейтинг
( 1 оценка, среднее 5 из 5 )
Загрузка ...